西部证券股票质押黑洞

摘要：

6月3日,西部证券公告称,已于6月1日收到陕西证监局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》,其中股票质押式回购交易业务将被暂停6个月.
据了解,陕西证监局发现西部证券存在“股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、固定收益部未严格执行隔离墙制度、自营业务较长时间内未能实现集中统一管理、多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定”等违规行为.因此,决定在2018年6月25日至12月25日期间,暂停公司股票质押式回购交易业务;责令公司改正并处分有关责任人员.

机标关键词：股票质押

分类号：F832.51;F279.246;D922.287

在线出版日期：2018-08-28（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

页码：48-50