境外证券交易所纪律处分程序的比较分析

摘要：

交易所对违规行为进行纪律处分是行使一线监管职能的重要体现,构建正当的纪律处分程序是交易所自律管理的法理要求.本文梳理介绍了联交所、东交所、纳斯达克和纽交所等境外主要交易所的纪律处分程序,分析归纳了各交易所纪律处分程序正当性的特征表现.当前我国证券交易所纪律处分程序已经比较规范,本文拟借鉴境外交易所经验和正当程序原理,以期在条件成熟时对我国相关程序进一步优化.

关键词：证券交易所、一线监管、纪律处分、程序正当

所属期刊栏目：23

分类号：D92;TP3

在线出版日期：2018-02-01（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共19页

页码：219-237