境外证券经纪商客户管理责任的制度与实践——以美国制度为代表
证券经纪商客户管理责任是一项新型责任,其主要功能在于确保经纪商作为客户证券交易组织者与证券监管机构展开合作,对各类证券违法交易行为进行调查与防范.该责任的主要内容是要求经纪商对客户进行背景调查并做好内部合规管理,当发现客户从事“可疑交易”时向主管部门提交报告.目前,美国已经将客户管理责任的实施制度化、体系化,并起到了良好的作用,但美国当前制度中也存在一些问题,值得我国在借鉴时加以注意.
客户管理责任、可疑交易、合规管理
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D63;TP3
2018-02-01（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
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