上市公司控股股东、实际控制人违法行为的监管实践与制度完善

摘要：

上市公司控股股东、实际控制人对上市公司的发展具有重大影响力.基于证监会、沪深交易所的相关监管实践,分类梳理上市公司控股股东及实际控制人的违法事实,结合相关研究或立法例,指出了监管实践中存在的缺乏控股股东认定的实质穿透式标准,处罚力度不足,对纪律处分及监管措施能否提起行政复议/行政诉讼存在争议,“双罚”制是否合理及对“指使”行为认定标准不一导致处罚结果畸轻畸重等问题.最后提出制度完善建议.

关键词：上市公司、控股股东、实际控制人证监会、沪深交易所

所属期刊栏目：22

分类号：F83;F27

在线出版日期：2018-02-01（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共27页

页码：177-203