SEC内幕交易行政和解案例研究
引 言
内幕交易是指掌握对证券价格或市场有重大影响的未公开信息的人士,违反义务从事证券交易的行为.对内幕交易的调查和起诉也许是美国证券交易委员会(以下称“SEC”)在过去十年中采取的效果最为显著的执行措施.法律已明确内幕交易是违法行为,[2]该行为不利于资本市场的发展,将损害投资者对证券市场公平公正程度的信心.[3]对于交易活跃的证券,公众投资者认为股票的价格应由公司的公开信息来体现.而内幕交易削弱了公众信心的基础,即对证券市场公平公正的期望,影响了证券市场的发展.因此,减少内幕交易一直是SEC采取执行工作的重要目标.
内幕交易、行政和解、交易行政
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D922.1;F832.51;D53
2018-01-25（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
共30页
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