从Lowe案看美国对投资顾问的界定

摘要：

证券投资顾问①利用其对证券市场的专业分析能力,吸收各种相关信息,为客户提供投资顾问服务,是有效证券市场构建中不可或缺的重要环节.为保护投资者,各国往往都对证券投资顾问业务予以监管.②然而,由于证券投资顾问业务往往表现为言辞表述或者观点表达,对其的监管很可能干涉宪法明确保障的公民言论自由之权利,不能不格外慎重.

机标关键词：美国、投资顾问、证券市场、保护投资者、专业分析、有效证券、言论自由、相关信息、市场构建、监管、宪法、吸收、权利、能力、客户、环节、观点、公民、干涉、服务

所属期刊栏目：1

分类号：F8 ;DF4

在线出版日期：2012-01-15（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共16页

页码：311-326