欧盟MIFID Ⅱ法案合规实践与启示

摘要：

《金融工具市场指令Ⅱ》(MIFID Ⅱ)是欧盟金融市场的重要监管框架,也是2008 年国际金融危机后欧洲金融监管改革的重要成果.本文介绍了MIFID Ⅱ的历史沿革,梳理其主要的监管理念、范围及重点内容;站在被监管对象(银行)视角,以需要重点关注的MIFID Ⅱ合规问题为线索,阐释法案专有概念,分析这些概念与银行经营活动的内在联系.最后,本文对中资银行在欧洲合规展业及我国衍生品市场监管改革提出相关工作建议.

关键词：金融市场、MIFID Ⅱ、投资者保护、透明度

分类号：F830.9;D261.41;R169

在线出版日期：2023-10-20（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共6页

页码：45-50