农业银行纽约分行反洗钱巨额处罚案的原因及启示
2016年11月4日,农业银行纽约分行(以下简称"农行纽约分行")因违反反洗钱法、掩盖可疑交易被纽约金融服务局处以2.15亿美元巨额罚款,成为被海外监管机构重罚的中国首家金融机构.本文基于农行纽约分行与纽约金融服务局签订的《基于纽约银行法39、44条下的和解协议令》(Consent Order Under New York Bank-ing Law §39 and 44,以下简称《和解协议令》)的内容,剖析了造成农行纽约分行被处罚的漠视监管部门合规警告、交易方法不透明、漏报可疑交易报告、削减合规官独立地位、合规功能不足等直接原因,以及国内外反洗钱监管环境差异明显等间接原因,并提出相关政策建议,以期对中资银行海外分支机构的反洗钱工作有所裨益.
农业银行、纽约分行、反洗钱法、处罚案、可疑交易、金融服务、和解协议、农行、海外分支机构、中资银行、政策建议、金融机构、交易方法、监管机构、监管环境、监管部门、间接原因、独立地位、差异明显、银行法
F83;TP3
2017-05-18（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
共5页
57-61
