商业银行合规风险管理与金融创新

摘要：

@@ 自2004年以来,花旗集团因在本土销售世通公司债务时隐瞒风险以及帮助安然公司做假账而遭受罚款和集体诉讼;在日本因涉嫌从事洗钱等多项违法业务被日本金融厅勒令关闭其在日本的私人银行业务;在欧洲市场违规买卖欧洲国债,使其面临多个欧洲国家的处罚和诉讼.

机标关键词：商业银行、合规风险管理、日本、欧洲、银行业务、集体诉讼、公司债务、金融厅、销售、洗钱、违法、市场、买卖、假账、集团、国债、国家、罚款、处罚

分类号：F8(财政、金融)

在线出版日期：2007-08-30（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共2页

页码：41-42