对阻碍、拒绝证券违法调查情形的执法思考

摘要：

证券执法实践中,当事人不配合调查的情形并不鲜见,但少有被追责处罚的案例.2019年修订的证券法规定证监会可以对阻碍、拒绝调查的行为予以行政处罚.本文分析了对不配合调查情形难以处罚的原因,并从坚持严的执法取向、规范调查行为、加强行刑衔接等方面提出了执法对策思考.

关键词：阻碍、拒绝证券违法调查、证券违法行为、证券执法实践

分类号：F832(金融、银行)

在线出版日期：2021-05-20（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

页码：39-41