欧债危机背景下的证券投资者适当性制度及其启示

摘要：

欧盟投资者适当性制度的协调统一进程考验着欧洲金融市场一体化和欧洲金融监管协调的成效。欧盟《金融工具市场指令》（ MiFID）及其实施指令发布并在成员国实施，彰显着欧洲金融市场一体化法治进程的应然价值。而欧洲系统风险委员会和三个新监管机构的设立，意味着欧洲金融监管协调的组织保障。欧盟投资者适当性制度在发展中不断完善，也为我国建立证券投资者适当性制度提供了有益参考。

关键词：投资者适当性、监管协调、客户分类、最佳执行政策、欧债危机

分类号：F831(金融、银行)

资助基金：上海对外经贸大学2013年法学博士点申报科研专项推进计划“论欧盟投资者适当性制度”Z085FX13026;“上海地区金融创新和投资者适当性制度研究”Z085FX13027阶段性成果。

在线出版日期：2014-10-29（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共5页

页码：131-135