我国证券纠纷调解机制的完善和金融申诉专员制度合理要素的借鉴

摘要：

我国新修订的《证券法》于2020年3月1日正式施行.作为资本市场根本法规,《证券法》新增第六章"投资者保护"可谓亮点之一,其中第94条规定"强制调解制度"在诉讼和仲裁之外为投资者提供了新的维权路径,加强对投资者的事后保护.但目前我国证券纠纷调解机制仍有诸多问题,例如法律条文碎片化、调解协议刚性不足、调解衔接机制不完善、调解机构体系混乱、监督机制不力等,这些弊病从根本上严重影响证券纠纷调解机制的制度设计和程序运行.本文拟通过分析英国金融申诉专员制度的成熟经验,为我国证券纠纷调解机制的完善和发展提出优化路径.

关键词：证券纠纷调解、金融申诉、证券法、投资者保护、信息不对称、司法救济、证券市场监管、资本市场改革

分类号：F832.48;DF438(金融、银行)

资助基金：本文是2019年中证中小投资者服务中心课题"体系化构建证券期货纠纷调解与仲裁机制研究"的成果之一

在线出版日期：2020-05-28（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共14页

页码：3-16