合格投资者制度:从美国证监会最新改革建议审视我国改革路径

摘要：

美国证监会最新发布的《合格投资者定义审查报告》意图对施行多年的合格投资者标准进行重大调整.合格投资者是美国证券法下豁免注册发行制度的基石,这一可能进行的调整如若进行将对市场产生重大影响.本文梳理美国证券法下合格投资者规则体系,介绍分析美国证监会有关合格投资者制度改革的最新建议,在此基础上,梳理分析我国现行法律规则下的合格投资者制度体系,并对我国合格投资者制度存在的问题及改革的路径提出针对性建议.

关键词：合格投资者制度、资本市场监督管理、证券发行监管、证券投资监管、私募股权基金、风险投资基金

分类号：F830;F593(金融、银行)

在线出版日期：2017-03-23（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页码：35-38