反洗钱可疑交易报告工作绩效评估要素及其技术实现

摘要：

本文认为从单家金融机构角度监测识别完整的洗钱活动策划实施过程是极为困难的,但可疑交易报告的监管又以单家金融机构为考评对象,可疑交易报告报送标准的主观性质、缺乏客观统一标准给监管检查评估带来困难.应着重对金融机构政策、制度、流程设置合理性、完备性进行评估.在手工监测分析能力有限的情况下,加强对国际公认切实可行的智能数据监测分析核心技术的引导与考核.

关键词：可疑交易报告、绩效评估、反洗钱监管

分类号：F830(金融、银行)

资助基金：国家社科基金"基于行为模式识别的可疑金融交易监控体系研究"09BTJ002

在线出版日期：2013-09-02（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共4页

页码：24-27