SOSA与ROCA评价体系在银行监管中应用的思考

摘要：

SOSA(Strength of Support Assessment)与ROCA(Risk Management、Operational Control、Compliance、Assets Quality)评价体系是美国监管当局评估境内外国银行分行的两大工具.SOSA体系从总行对分行的支持力度角度进行评估,ROCA体系注重对分行自身风险管理和内部控制的评估.两者的结合使用,构成了美国监管当局对外国银行分行实施分类监管的主要依据.本文介绍了两项评价体系的主要内容以及在国外监管实践中的运用,提出将此两项评价体系应用于我国商业银行分行的监管的思路.

关键词：商业银行、风险评价体系、分类监管

分类号：F832.33(金融、银行)

在线出版日期：2006-06-05（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共2页

页码：40-41