《证券法》修改应追究监管者之责
马年伊始,发生在去年8月16日的光大乌龙指事件再起波澜.2月7日,光大乌龙指事件主要当事人之一、案发时任光大证券策略投资部总经理的杨剑波将中国证监会告上了北京市第一中级人民法院.杨剑波认为,中国证监会将此案判罚为内幕交易的法律依据不足,为此要求证监会撤销其做出的(2013)59号《行政处罚决定书》和(2013)20号《市场禁入决定书》.
杨剑波状告证监会的结果如何?其最终判罚只能由司法部门来作出.不过,从杨剑波所公开的一些材料来看,杨剑波“翻案”的可能性甚小.虽然杨剑波此番状告证监会抛出了不少之前鲜为人知的“内幕消息”.比如,在8月16日上午光大乌龙指事件发生之后,在下午的交易进行之前的这段时间里,上交所与上海证监局的有关人士相继赶到了光大证券了解情况,杨剑波也告诉来人,下午将进行对冲交易,但二者并没有对此进行阻止.不仅如此,在当天下午的交易中,中金所甚至“热线指导”了光大证券的操作,中金所的人在电话中提醒杨剑波:“你们能不能对冲的时候注意点,空单不要下得太猛?”
F830.91(金融、银行)
2014-04-22（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
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