反洗钱风险监管方法研究

摘要：

从全球范围看,风险为本反洗钱监管是当今国际反洗钱领域的变革方向,但目前国内外没有现成经验可以借鉴.2012年,我国明确将风险为本确定为反洗钱工作的基本原则.当前,如何具体开展风险为本反洗钱监管是监管部门反洗钱工作亟待解决的问题.本文回顾了我国反洗钱监管的发展脉络,剖析了规则为本监管模式的弊端,提出了以5C指标评估模型为核心的反洗钱风险监管体系设想,为我国开展反洗钱风险监管提供了参考.

关键词：反洗钱、风险为本、监管

分类号：F832.21(金融、银行)

在线出版日期：2014-01-19（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共4页

页码：28-30,58