论"注册制"改革下交易所的建设

摘要：

最新公布的《证券法(草案)》中,确定股票发行上市将采取"注册制",将公开发行与上市采取合并审核,由证券交易所对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核.由"核准制"到"注册制"的变化,体现政府监管理念的转变,证券交易所权限的扩大与职能的增加也带来了一系列挑战.基于上述背景,本文将结合"注册制"改革在制度与理念方面的改变,以香港为例,结合成熟市场中的实践,探讨"注册制"之下的证券交易所的非互助化,自律监管与外部监管,以及发行上市审核在实操方面的设计等,以期对交易所的建设与自我发展有所思考.

关键词：注册制、证券交易所、非互助化、自律监管

分类号：F83;F8

在线出版日期：2017-06-15（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共2页

页码：174-175