银行个人结售汇业务主体尽职调查研究

摘要：

国家外汇管理局要求,银行办理个人结售汇业务须履行CDD(尽职调查)义务.调研获知,尽管银行已经借助人工、计算机和审核条件等方式努力实现,但在认识、力度、信息、约束、传导等方面仍然存在诸多不足.在广泛借鉴FATF(国际反洗钱金融行动特别工作组)、欧盟、澳大利亚等组织和国家相关管理经验基础上,分析提出张力更大、韧劲更强、效果更好的尽职调查举措,以便更好落实外汇管理的目标与任务.

关键词：银行尽职调查、个人外汇、展业三原则

所属期刊栏目：41

在线出版日期：2019-11-26（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共5页

页码：20-24