10.3969/j.issn.1673-680X.2009.01.012
国外证券业可疑交易判断标准及对我国的启示
可疑交易的识别和上报是防范洗钱活动的核心措施.我国证券业可疑交易标准尚不完善,制约了证券业反洗钱工作的深入开展.本文在研究分析国外证券业可疑交易判断标准的基础上,结合我国证券市场的实际特点,指出了我国证券业可疑交易判断标准存在的问题,并提出了改进建议.
证券业、反洗钱、可疑交易
F830.91(金融、银行)
2009-06-16(万方平台首次上网日期,不代表论文的发表时间)
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