我国《证券法》域外适用的规范演进与实践进路

摘要：

金融市场的全球化使得各国证券市场的联系愈加紧密,但与之伴随的证券欺诈违法行为也对监管机构带来了挑战.长期以来,我国证券法规在域外适用的问题上存在着"缺位"困境.2019年出台的《证券法》对此问题予以回应,但通过对相应条款的分析,可以发现其对于域外适用的具体标准相对模糊,缺乏可供操作的指引,这可能会导致规则适用不足与过度的问题.因此,未来研究重点应集中于解释论.比较法上,美国跨境证券诉讼中的测试标准及其审查要素可资借鉴.通过解构《证券法》域外适用条款的适用前提、条件以及适用边界等问题明确其实施进路和要求,以此引导司法和执法活动.同时,应进一步深化与他国的证券监管合作并坚守国际礼让,避免监管权冲突,以有效发挥制度效能.

关键词：《证券法》域外适用、测试标准、监管合作

分类号：DF438.7(经济法、财政法)

在线出版日期：2022-12-06（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共9页

页码：32-40