数字化时代的网络金融刑事合规

摘要：

数字化时代下网络金融犯罪的异化,导致网络金融刑法因为知识缺陷和责任扩张而暴露出能力不足与负荷过载,网络金融刑事合规为化解这一困境提供了新的解决方案.网络金融刑事合规在国家层面上是一种犯罪治理策略,具有刑法规范的具体化手段、犯罪共治策略的激活工具与刑法执行赤字的弥补方法三大功能;在企业层面上是一种风险规避手段,具有刑法干预早期化的保护盾牌、刑法归责扩大化的限缩根据与刑事处罚严厉化的校正工具三大作用.网络金融刑事合规是一种激励性条件而非强制性义务,应当以价值导向而非监视导向作为其价值目标.网络金融刑事合规计划的构建应当以预防、发现和反应作为其核心要素,以技术化、具体化与有效性作为其质量要求.判断网络金融刑事合规计划的有效性应采取事前控制的抽象有效性与具体有效性相结合的二阶层判断方法.

关键词：数字化;网络金融犯罪;刑事合规计划;质量要求

所属期刊栏目：58

分类号：D924;F830.2;F272.92

资助基金：国家社会科学基金17ZDA148

在线出版日期：2021-12-13（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共15页

页码：97-111