试论我国证券监管理论面临的现实挑战

摘要：

文章基于传统证券监管理论面临各种现实困境的实际情况, 对证券监管理论进行了分析与梳理, 报告了我国证券监管理论面临的现实挑战. 通过理论联系现实的方法, 得出了证券监管理论中的公共利益论、 监管俘获论、 监管经济论、 监管辩证论以及监管激励论的渊源与精髓; 分析了我国证券监管理论面临的主要挑战: 监管寻租挑战公共利益论, 投资者权益受损挑战监管俘获论, 监管力度不足挑战监管经济论, 监管滞后挑战监管辩证论, 吹哨人制度缺失挑战监管激励论. 针对严峻现实问题, 提出了加快证券监管转型步伐, 健全中小投资者保护机制, 加大证券执法力度, 加速证券监管手段创新, 适时引入吹哨人制度等政策建议, 对提升我国证券监管效率提供重要的理论参考.

关键词：证券监管、金融监管、资本市场、信息公开、金融创新

分类号：F830.91(金融、银行)

资助基金：2013教育部人文社科研究项目13YJA790011

在线出版日期：2016-02-25（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共5页

页码：78-82