徒法不足以自行——落实《理财公司内部控制管理办法》的思考

摘要：

为贯彻落实党中央、国务院关于加强金融法治建设的重要部署,推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行,银保监会于2022年8月22日发布了《理财公司内部控制管理办法》(以下简称《办法》).
《办法》对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》等法规原则性要求进行了细化和补充,内容涵盖理财公司经营管理的方方面面,犹如理财公司的合规手册,具有很强的指导性和操作性.
对于理财公司的内部控制管理,《办法》的出台是一个良好的开端,但成效的关键则是如何落实与执行.因此,对《办法》落实过程中可能存在的问题进行探讨,具有现实意义.

机标关键词：内部控制管理、公司内部控制、管理办法、不足以

分类号：F275;F426.9;F832.4

在线出版日期：2022-11-25（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

页码：55-57