比较视野:投资者适当性的基础与边界

摘要：

近日,学界与业界正在开展有关投资者适当性与理财产品平台销售责任的讨论.其实这个问题不但困扰着中国的财富管理行业,在国外的同行与监管者,也面临着相似的问题.特别是随着互联网资管时代的到来,这个问题又具备了新的内涵.
基础:信赖利益保护vs诚实信用原则
在美国,适当性规则最早出现在美国证券交易委员会(SEC)监管规范以及美国证券交易商协会(NASD)等自律性组织的自律规则当中,用来规范证券从业机构对顾客的不当推荐行为.

机标关键词：比较视野、投资者、适当性、基础、证券交易、信赖利益保护、美国、诚实信用原则、监管规范、规则、从业机构、产品平台、财富管理、自律性、委员会、商协会、监管者、互联网、组织、中国

分类号：I1 ;I01

在线出版日期：2020-01-07（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共2页

页码：54-55