英国国民西敏寺银行因反洗钱失职遭受刑事指控案的分析和启示

摘要：

2021年3月,英国金融行为监管局首次以反洗钱履职失当,对国民西敏寺银行提起刑事指控.随着被法庭判处交纳2.65亿英镑的罚金,国民西敏寺银行成为《反洗钱条例(2007)》下被定罪的第一家银行.本文基于本案的认罪协议和量刑评价,具体分析国民西敏寺银行受到的反洗钱指控和量刑情况,并结合中国反洗钱工作实践,对完善反洗钱监督管理,以及优化金融机构反洗钱履职提出相应的对策建议.

关键词：反洗钱、刑事指控、持续监测、高风险管理

分类号：F832.33;D922.28;F127

在线出版日期：2022-07-19（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共7页

页码：46-52