英国金融制裁合规管理研究及启示

摘要：

本文通过研究英国金融业制裁合规管理相关要求,对制裁合规管理职责、风险评估、政策与程序、筛查、匹配处理进行分析,认为英国金融制裁合规管理的做法较好地体现了公司治理中内部控制各要素要求,具备一定合理性,可为我国商业银行完善制裁合规管理机制提供参考.

关键词：金融制裁、制裁合规、英国、内部控制、反洗钱

分类号：F832.33;F275;F406.14

在线出版日期：2021-05-25（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共7页

页码：69-75