中小金融机构落实《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中亟待解决的问题

摘要：

2017年7月1日,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令”2016”第3号)正式施行.中国人民银行沈阳分行对所管辖的75家中小金融机构开展调研,了解《管理办法》落实一个月来的效果.调查发现,中小机构在监测标准自定义、数据抓取有效性、黑名单监测、报告要素内容、专业人员配备和系统稳定性等方面还存在一些亟待解决的问题.笔者结合工作实际,提出针对性的工作建议.

关键词：中小机构、法人、交易报告、大额交易、可疑交易

在线出版日期：2018-04-11（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

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