加强证券业洗钱风险防范工作的思考
一、洗钱风险的主要环节与监管难点(一)诱发洗钱风险的主要环节利用证券进行洗钱犯罪有两个重要环节,一是人市资金环节易诱发洗钱犯罪。例如:投资者开户后,由于对入市资金的性质没有限制,证券机构难以对其进行有效识别,在一定程度上给洗钱犯罪造成可乘之机。二是交易环节易诱发洗钱犯罪。例如:通过收购使非法资金转变为合法资产;
洗钱风险、风险防范工作、证券业、洗钱犯罪、入市资金、证券机构、非法资金、诱发
F840.32(保险)
2012-04-21(万方平台首次上网日期,不代表论文的发表时间)
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