美国券商佣金规制的若干分析及对我国的启示

摘要：

随着证券市场格局、券商行业以及券商业务的不断变化,券商佣金的界定和规制也遇到了全新的挑战,表现在券商佣金合理标准的确定、券商返佣或利益输送规制以及券商佣金内部公平分配等三个方面.美国证券法通过NASD规则2440、软美元安全港例外和券商内控的指导性建议构建了券商佣金的规制体系,为我国券商佣金规制的转型提供了最佳范本.

关键词：券商佣金、自律规则、软美元

分类号：D922(中国法律)

资助基金：中央高校基本科研业务费资助项目·华侨大学哲学社会科学青年学者成长工程12SKGC-QG08

在线出版日期：2015-03-11（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共9页

页码：125-133