信息不对称视角的反洗钱内控机制失效分析 ——对德商银行伦敦分行反洗钱违规案的思考

摘要：

本文以德国商业银行伦敦分行因反洗钱违规受亿元罚单为例,分析其在反洗钱系统建设、制度与流程、管理机制、人员配置等所存在的违规缺陷,从信息不对称视角,分析其反洗钱违规的道德风险成因,并提炼该案例折射的经验教训,为加强我国反洗钱内控机制建设提供决策参考.

关键词：反洗钱、客户身份识别、道德风险、内部控制

分类号：F831.2(金融、银行)

在线出版日期：2020-12-08（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共8页

页码：50-56,87