10.3969/j.issn.1003-9031.2018.08.09
金融机构内部控制监管处罚研究——以美国最大非银行机构处罚案为例
风险与内控能力对于金融机构的稳健经营具有重要意义.2018年4月,美国最大非银行机构国星(Nationstar)抵押贷款有限公司被纽约金融服务局处于1700万美元的罚款,罚款的主要理由是缺乏相应的风险控制能力.本文以该案为切入点,通过从内部控制五要素分析该公司1700万美元罚款的原因,为我国加强金融机构监管提出相关建议.
风险管理、内部控制、非银行机构、合规、消费者保护
F831.2(金融、银行)
2018-09-10(万方平台首次上网日期,不代表论文的发表时间)
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