我国证券业洗钱风险分析与防范措施

摘要：

证券领域由于自身具有的交易复杂、流动性高等特点,已成为我国洗钱犯罪新的重点领域,构建和完善证券领域反洗钱体系是我国反洗钱网络建设的重要一环.本文通过深入分析证券业洗钱的风险点,归纳出通过高买低卖或低买高卖接盘方式操纵市场、转托管、购买私募基金、通过空壳公司关联交易转移资产、三方共同委托理财、上市公司并购、利用对倒交易利益输送、内幕交易牟取暴利等证券业洗钱的主要手法,从客户身份、账户盈亏、资金流动等方面分析其特征.提出了相应的风险防范措施.

关键词：反洗钱、证券、防范

分类号：F822.0(货币)

在线出版日期：2010-06-30（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

页码：55-57