操作风险:一般银行业机构面临的最大风险--从个案看防范操作风险的重要性

摘要：

@@ 案例一:2005年1月13日上午11:30分,农行某县支行在对其上级行下传的审计线索进行核实时,发现下属办事处一职工采用预先伪造存款人身份证号码、开立虚假存款账户的方式,利用其他工作人员下班后不及时做行所签退之机,或直接使用其他工作人员柜员号进入系统,从应付利息账户内列支利息,转入预先开立的账户内直接支取利息,或在异地通兑.通过类似方式共偷支应付利息15笔,金额517252.71元,从首次作案到案发时间接近2年.

机标关键词：操作风险、银行业、机构、利息、工作人员、身份证号码、审计线索、户内、存款账户、县支行、存款人、办事处、作案、职工、系统、伪造、通兑、实时、农行、列支

分类号：F8(财政、金融)

在线出版日期：2005-09-01（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

页码：62-64