世界银行对华企业制裁的法律依据、成因以及对策

摘要：

为了遏制腐败及不诚信行为,世界银行依据“信义义务”构建了制裁机制.该机制由三个独立机构、两级制裁程序、五种可制裁行为和五种制裁结果组成,其法律适用分为五个层级:基本协定、政策框架、运营文件、权威解释和一般原则.中国目前是其国内企业受世界银行制裁最多的国家,受制裁的中国企业将会被迫终止在建项目、牵连关联公司,并给“一带一路”倡议带来负面影响.一方面由于世界银行制裁权扩张,制裁规则存在一定偏向性;另一方面是因为中国企业对世界银行规则理解有误,合规意识不强.中国企业应当设立合规监督机制并合理利用世界银行的自愿披露、和解和申诉机制;中国政府可通过《公司法》、行业协会以及证监会来督促企业落实合规政策.

关键词：世界银行、制裁机制、合规

资助基金：本文是国家社科基金重点项目“人类命运共同体”国际法理论与实践研究;国家社科基金重大项目“‘构建人类命运共同体’国际法治创新研究”;上海市教育委员会人文社科重大项目“创新驱动发展战略下知识产权公共领域问题研究”

在线出版日期：2020-08-14（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共13页

页码：74-86