制度变迁的回退效应和防退机制：一个环境领域的跨案例分析

摘要：

为什么新制度在施行一段时间之后经常会产生退回原初状态的现象，怎样才能有效防止有利的制度变迁产生回退效应，这是制度变迁和改革中经常遇到的难题。研究这些问题不仅是推动制度变迁理论发展的需要，也对优化现实的制度改革和变迁至关重要。论文在控制有效性的方便抽样基础上，选取了21个不同地点、领域及层级的案例，运用跨案件聚类分析的方法，探讨了制度变迁的回退效应和防退机制。研究发现，引起制度变迁回退效应的六个主要影响因子是：①制度供给主体意志折返；②显著反方向利益群体介入；③组合性制度缺乏；④制度变迁目标失衡；⑤旧制度惯性冲突；⑥非正式约束的嵌入强度低。同时发现，有效的制度变迁防退机制应满足六个基本的制度设计原则：①制度供给意志主体持续前进；②多元主体参与与制衡；③构建组合式制度体系；④供给目标影响因素协调整合；⑤实行渐进式变迁；⑥加强非正式约束的引导作用。这些发现不仅对制度变迁理论的发展而且对现实制度设计、改革和变迁具有指导意义和参考价值。

关键词：制度变迁、回退效应、防退机制、环境治理、案例研究、设计原则

分类号：D669.3(阶级结构与社会结构)

资助基金：国家自然科学基金“基于复杂系统观的北方草原区多元协作性治理绩效评价及其改进对策研究”71373016;国家自然科学基金“PIA 框架下科学技术对北方沙漠化治理制度变迁作用模型的实证研究”71073008;国家社会科学基金重大项目“环境污染群体性事件及其处置机制研究”14ZDB143;北京市社科规划项目“北京市大气污染多元协作治理机制研究”14JGB039;中央高校基本科研业务专项资金项目YWF －14－ RWXY －014。

在线出版日期：2015-05-06（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共28页

页码：53-80