10.3969/j.issn.1672-2442.2022.02.010
商业银行"跨境理财通"业务的法律风险及防范
2021年正式落地的"跨境理财通"业务在一定程度上畅通了粤港澳大湾区个人投资者的跨境投资,为商业银行理财业务创造新契机.但与此同时,该业务的法律适用和监管管辖较为复杂,内地银行具体业务开展中的义务履行和责任承担等规定也有待细化,致使银行面临跨境外汇管制、跨境适当性销售、个人信息跨境传输、跨境投资纠纷处置和反洗钱等方面风险.本文对上述风险进行了深入剖析,并给出对策建议.
商业银行、跨境理财通、适当性义务、个人信息保护、跨境纠纷解决、反洗钱
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D922.28;F832.33;F752.62
2022-10-13(万方平台首次上网日期,不代表论文的发表时间)
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