论欧盟投资者适当性制度
欧盟投资者适当性制度主要体现在《金融工具市场指令》及其实施指令当中.投资服务客户分类是前提,投资公司履行“了解客户”义务是基础,投资公司“最佳执行”要求是核心,也是投资者适当性制度的落脚点.欧盟成员国在国内转化实施指令,意味着投资者适当性制度在欧盟层面趋于协调和一致.在新的形势下,欧洲主权债务危机此起彼伏,欧盟投资者适当性制度面临新的考验和挑战.专业客户分类面临新的调整,“最佳执行”要求有待进一步完善,投资服务客户保护水平整体上得以提升.
投资者适当性、客户分类、最佳执行
教育部人文社会科学研究青年基金项目“新形势下金融稳定和投资者保护法律制度研究—以金融系统性风险为视角”11YJC820068;上海市教委第五期重点学科国际贸易法项目J51204
2013-10-11（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
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