证券律师行政责任的实证研究

摘要：

有效的法律责任体系是证券律师功能发挥的重要保障.在中国,目前证券律师承担的法律责任方式以行政责任为主.对中国证监会历年来处罚证券律师案例的实证分析表明,在<证券法>生效之前,对证券律师行政责任的追究主要依据<股票发行与交易管理暂行条例>第73条;而现行<证券法>第202条规定以主观故意作为追究证券律师行政责任的条件,使得在<证券法>生效之后证券律师行政责任的追究面临巨大的困难.必须修改第202条的表述,才能建立有效的证券律师法律责任体系.

关键词：证券律师、虚假陈述、行政责任

所属期刊栏目：21

分类号：D9 ;F23

在线出版日期：2007-07-26（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共8页

页码：16-23