《证券期货投资者适当性管理办法》实施的意义

摘要：

为落实7月1日起施行的《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》),中国证券业、期货业与基金三大协会公布了各自行业的《投资者适当性管理实施指引》,把经营机构对客户理财需要做的KYC(了解客户)、KYP(了解产品)、客户与产品匹配、风险揭示作为基本经营原则.对机构而言,应充分揭示风险,基于投资者的风险承受能力及产品或服务的风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,并对违法违规行为承担法律责任.对投资者而言,应在了解产品或服务情况、听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险.

机标关键词：证券期货、投资者、适当性、风险承受能力、经营机构、管理办法、产品、违法违规行为、了解客户、自身能力、投资风险、实施指引、匹配、经营原则、服务、风险揭示、风险等级、法律责任、证券业、期货业

分类号：F83;F27

在线出版日期：2017-08-30（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

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