10.3969/j.issn.1002-2341.2015.03.042
基层金融机构反洗钱工作有效性存在的问题及对策
为了解基层金融机构对风险为本的反洗钱监管要求落实情况,人民银行大庆市中心支行对辖内62家金融机构进行评估调查,结果显示基层金融机构在组织机构建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告等方面的有效性存在诸多问题,亟待改善.同时,要强化反洗钱组织机构建设,优化配置反洗钱资源;要不断完善和健全各项内控制度,提高风险管理水平;严格落实监督要求,做好客户身份识别工作;加强可疑交易人员甄别,提高可疑交易报告质量;优化反洗钱监控系统,及时根据实际情况调整异常交易监测模型.
金融机构、反洗钱、问题及对策
F830.4(金融、银行)
2015-07-15(万方平台首次上网日期,不代表论文的发表时间)
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