浅议如何构建地方资产管理公司法律合规管理体系

摘要：

合规指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求.地方资产管理公司建立法律合规管理体系,应当坚持有利于案件管理、诉讼清收与法院执行,充分反映地方金融合规监管的特点、合规文件学习与培训并重,管理体系的构成模块(要素)主要有法律文件审查与咨询、法律法规与监管规定、监管报送与检查、内部合规检查、法律文件(合同)范本管理、合规培训与课件管理、诉讼与仲裁案件管理及法律合规风险提示八个模块.

关键词：地方资产管理公司、法律合规、风险管理、模块

分类号：D920.0;F832.33;G655

在线出版日期：2022-10-21（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

页码：63-65